이사회 평가설문서

효율적이고 합리적인 이사회 운영은 기업의 성장발전과 지배구조 개선에 필수적 요소라 할 수 있습니다. 본 설문은 이사회 운영 전반에 대하여 구성원 스스로 이사회 운영을 평가하고 그 결과에 따라 이사회 운영을 개선함으로써, 이사회 운영의 합리성과 효율성을 향상시키고자 함에 있습니다. 따라서 설문내용을 충분히 숙지하시고, 사심 없이 평가함으로써 정확하고 공정한 평가가 이루어 질 수 있도록 당부 드립니다. 2015. 12. 대한석탄공사 이사회 의장 권 혁 수
연번	평 가 내 용	평 가
1. 이사회의 역할과 책임 (역할, 책임, 의무)
1	이사회는 공사와 국민을 위하여 공정하고 성실하게 직무를 수행하고 있다.	①	②	③	④	⑤
2	이사회는 공사의 경영이념과 장기비전, 경영전략을 이해하고 있고, 이에 따라 경영전략을 수립하고 있다	①	②	③	④	⑤
3	이사회는 공사의 인적ㆍ물적구조와 석탄산업의 동향을 이해하고 있다.	①	②	③	④	⑤
4	이사회는 장ㆍ단기 경영목표를 구체적으로 제시하고 정기적으로 검토 및 평가하고 있다.	①	②	③	④	⑤
5	이사회는 경영진을 감독하여야 하는 책임에 대하여 제대로 인지하고 있다.	①	②	③	④	⑤
6	이사회는 공사 임원추천을 위한 위원회 구성에 있어 독립성과 공정성을 기하고 관련 법규를 준수하고 있다.	①	②	③	④	⑤

※ 평가내용에 따라 해당하는 번호를 5페이지 “평가집계표”에 기재하시기 바랍니다.

①매우 그렇다 ②그런 편이다 ③보통이다 ④그렇지 않는 편이다 ⑤전혀 그렇지 않다

연번	평 가 내 용	평 가
7	이사회는 공사의 신용위험, 평판위험, 시장위험 등 제 반 위험요소에 대하여 점검, 평가하고 있다.	①	②	③	④	⑤
8	이사회는 재무제표, 회계사항 및 내규나 법규의 준수 여부를 정기적으로 점검하고 있다.	①	②	③	④	⑤
9	이사회는 공사의 윤리적 의무와 사회적 책임을 이해 하고 이를 의사결정에 반영하고 있다.	①	②	③	④	⑤
10	광업소 현장에 대한 점검과 의견수렴을 위해, 현장이사 회나 간담회 등을 정기적으로 개최하고 있다.	①	②	③	④	⑤
2. 이사회의 구조 (구성, 독립성, 리더십)
11	현재 이사회는 효과적인 토의와 활동을 위하여 적정한 규모이다.	①	②	③	④	⑤
12	이사회는 효율적인 업무수행을 위하여 필요한 자격 (경영이해, 능력, 전문성, 경험, 윤리관, 열정)을 갖춘 이사들로 구성되어 있다	①	②	③	④	⑤
13	이사회의 구성원인 이사의 후보를 선정하기 위하여 별도의 위원회나 절차가 마련되어 있다.	①	②	③	④	⑤
14	신임이사에 대한 오리엔테이션 과정을 마련하고 실시 하고 있다.	①	②	③	④	⑤
15	기존 이사에 대한 정기적인 교육을 실시하고 있다.	①	②	③	④	⑤
16	이사회는 다수의 독립적 비상임이사로 구성되어 있다.	①	②	③	④	⑤
17	이사회는 비상임이사의 독립성 자격에 관한 명확한 조건을 마련하여 비상임이사 후보자 추천 및 선발시 반영하고 있다.	①	②	③	④	⑤
18	이사회와 경영진은 서로간의 권한과 책임을 이해하고 존중하고 있다.	①	②	③	④	⑤

연번	평 가 내 용	평 가
19	이사회 회의에서 실제적인 토론을 통해 안건에 대한 수정 혹은 반대의견이 있다.	①	②	③	④	⑤
20	경영진이 참여하지 않은 비상임이사 만의 회의를 이사 회와 별도로 정기적으로 개최하고 있다.	①	②	③	④	⑤
21	이사회에는 선임 비상임이사를 두고 있다.	①	②	③	④	⑤
22	이사회 의장은 이사회 대표로서 국민과 공사를 위하여 공정하고 독립적으로 그 책무를 다하고 있다.	①	②	③	④	⑤
3. 이사회 운영 (운영절차, 안건, 정보수집)
23	이사회 직무를 성실히 수행하기 위하여 이사회가 정기 적으로 적정하게 이루어지고 있다.	①	②	③	④	⑤
24	이사회 구성원들은 성실하게 이사회에 참석하고 있다.	①	②	③	④	⑤
25	이사회 운영규정을 마련하고 규정에 따라 충실히 운영 되고 있다.	①	②	③	④	⑤
26	이사회 활동과 개별이사 활동내역을 홈페이지 등에 충실히 공시하고 있다.	①	②	③	④	⑤
27	이사회 안건에 대하여 비상임이사와 경영진 간에 사전 충분한 협의가 이루어지고 있다.	①	②	③	④	⑤
28	이사회 안건과 관련하여 사전에 충분한 시간을 두고 이사회 구성원에게 자료가 제공되고 있다.	①	②	③	④	⑤
29	이사회 안건과 관련하여 제공된 자료는 충실히 작성 되고 있다	①	②	③	④	⑤
30	이사회는 감사의 상시배석과 정보공유, 활발한 의견 개진이 이루어지도록 하고 있다	①	②	③	④	⑤
31	이사회 정보 수집을 위한 충분한 시간과 물적ㆍ인적 자원에 대한 자유로운 접근이 확보되어 있다.	①	②	③	④	⑤

연번	평 가 내 용	평 가
32	이사회는 사안별로 외부전문가의 자문과 간담회 등을 통하여, 정보수집 다변화와 개방적 토론이 활성화 되 도록 노력하고 있다.	①	②	③	④	⑤
4. 이사회 평가 (평가, 개선)
33	이사회 평가에 관한 목표, 절차, 책임 등이 구체적이고 명확하게 명시되어 있다.	①	②	③	④	⑤
34	이사회 평가의 방법과 절차가 이사회 활동개선을 통한 기업가치의 개선이라는 이사회 평가의 목적에 부합 하고 있다.	①	②	③	④	⑤
35	이사회 평가에 대해 누구나 손쉽게 파악할 수 있도록 홈페이지 등을 통하여 공시되고 있다.	①	②	③	④	⑤
36	이사회 평가결과에 대하여 논의하는 자리를 마련하고 자유롭고 심도 있는 논의를 하고 있다.	①	②	③	④	⑤
37	이사회는 평가결과에 근거한 구체적인 개선안을 마련 하고 반영하고 있다.	①	②	③	④	⑤
5. 이사회운영 효율성 도모를 위해 개선해야 할 사항에 대하여 자유롭게 기술 하여 주시기 바랍니다.

평 가 집 계 표

평가분야	1. 이사회의 역할과 책임(역할, 책임, 의무)
연 번	1		2			3				4			5				6				7				8			9				10
평 가
평가분야	2. 이사회의 구조 (구성, 독립성, 리더쉽)
연 번	11	12			13				14			15				16			17	18				19			20				21			22
평 가
평가분야	3. 이사회 운영 (운영절차, 안건, 정보수집)
연 번	23			24			25				26			27				28				29				30			31				32
평 가
평가분야	4. 이사회 평가 (평가, 개선)
연 번	33							34							35								36							37
평 가